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近日,多家券商同日被监管“点名”。具体来看,11月8日,东吴证券公告称已收到来自中国证监会的《行政处罚事先告知书》。中国证监会将对东吴证券及相关的4位保荐代表人给予警告,共罚没超1500万元。同日,另有包括中信证券在内的四家券商或券商旗下营业部被监管“点名”,处罚事由涉及保荐业务违规、内部控制不完善、未有效履行账户使用实名制等。值得一提的是,截至11月10日,年内证券行业罚款总额已达2.79亿元。有业内人士表示,多家券商同日被“点名”可能增强对行业的警示震慑作用,当前证券行业的监管趋于细化外盘
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